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信披违规收警示函前 大洋电机控股股东套现逾亿元

2020/1/18 6:52:39发布9次查看
大洋电机近日公告,广东证监局在现场检查时发现,公司因信披违规等问题收到监管警示函。而就在上周五,大洋电机控股股东、董事长鲁楚平减持3184.65万股,套现约1.24亿元。控股股东1月10日减持,公司1月11日收警示函,1月14日公告收到警示函,大洋大洋电机近日披露的两份公告引起了投资者的关注。
收警示函三日后公告
11月14日,大洋电机披露了一份公司在三天前收到的行政监管措施决定书。根据公告,大洋电机于2020年1月11日收到《关于对中山大洋电机股份有限公司、鲁楚平、徐海明、熊杰明、伍小云采取出具警示函措施的决定》。
广东证监局在现场检查时发现,大洋电机因信披两大问题违规、财务核算六大问题、内幕信息知情人登记管理问题收到监管警示函。
在行政监管措施决定书中,包括大洋电机董事长在内的数名高管被出具警示函。广东证监局认为,鲁楚平作为大洋电机时任董事长,徐海明作为公司时任总裁,熊杰明作为公司时任董事会秘书,伍小云作为公司时任财务负责人,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,广东证监局决定对上述相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。
前一日大股东减持逾3000万股
有投资者发现,上述被出具警示函的大洋电机董事长,在收到警示函前一日已减持超3000万股。“收到监管函前一天,大股东实控人大规模减持属不属于知情人违规减持?”名为“irm451816”的投资者在深交所互动易中提问大洋电机。
而在大洋电机公告收到行政监管措施决定书前,上述投资者也曾于1月13日提问公司:“鼓励发展新能源汽车,为啥公司股价不反应利好,大股东一直拼命减持,如果有大利空不公布是不是违规,要赔偿股民?”截至发稿,上述两个提问均未获得回复。
1月11日,大洋电机披露关于股东权益变动的提示性公告称,公司于1月10日收到控股股东鲁楚平及其一致行动人出具的《简式权益变动报告书》,鲁楚平于1月10日减持3184.65万股,占公司总股本的1.35%。以减持均价3.90元/股估算,套现约1.24亿元。由于此次减持是通过大宗交易方式,无需进行预披露。
前不久,大洋电机控股股东的减持计划已届满。自2019年5月7日披露《关于大股东减持股份预披露公告》后,大洋电机的大股东频频减持,其中,鲁楚平在2019年6月12至7月3日通过集中竞价减持1983.02万股,减持均价为4.61元/股;在2019年9月5日至9月12日通过大宗交易减持4683万股,减持均价为4.22元/股。
那么,为何1月11日收警示函,为何1月14日日才公告?控股股东为何在前一日减持3000万股,与警示函有无关联?带着上述疑问,大众证券报记者昨日致电大洋电机,公司证券事务部相关人士表示:“在(接到警示函)两个交易日内公告就可以,减持是领导的个人安排。”


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